An officially recognized student-run organization at Harvard College.

Modèle de lettre pour personne de confiance

Conformément aux exigences actuelles de la règle 4512. b, un membre n`aurait pas besoin de chercher à obtenir les renseignements de contact de confiance pour les comptes existants jusqu`à ce que le membre actualise les renseignements pour le compte, soit dans le cadre du habituelles ou selon les lois ou règles applicables. Une telle mise à jour pourrait inclure, par exemple, la mise à jour périodique exigée pour les comptes assujettis à la règle 17A-3 en vertu de la Loi sur les bourses de 1934 (Loi sur les changes) comme indiqué ci-dessous ou une communication dans laquelle le membre, pour ses propres raisons commerciales, cherche de manière proactive pour mettre à jour les informations de compte client, selon la première éventualité. Un membre n`est pas tenu de créer un processus spécial dans le seul but de chercher à recueillir de telles informations ou de tenter de l`obtenir chaque fois que le membre communique avec un client (par exemple, lorsqu`un représentant enregistré individuel met à jour le compte informations pour un compte client unique qui ne fait pas partie d`un effort plus ferme pour mettre à jour ces informations). 3 un client, par exemple, pourrait désigner comme contact de confiance un avocat âgé de 18 ans ou plus et qui est associé à un cabinet d`avocats, mais ne pouvait pas désigner le cabinet d`avocats comme un contact de confiance. Q. 4.1. qu`est-ce qu`un membre est autorisé à divulguer au contact de confiance au sujet du compte d`un client? Tracy Caldwell et sa famille ont emménagé dans notre quartier il y a 7 ans et nos familles ont été proches depuis. Tracy, le fils aîné, est une personne prévenant et réfléchie et nous profites de sa compagnie chaque fois qu`il vient à notre maison. Au-delà de la simple flatterie, montrez pourquoi vous pensez que cette personne est qualifiée de façon unique pour évaluer avec précision et communiquer votre contribution personnelle à votre future organisation. Pourquoi avez-vous plaisir à travailler pour eux, et pourquoi appréciez-vous leur opinion? Pourquoi vous les Regardez? Comment les qualités correspondent-elles à la vôtre, ou parler à l`autorité que vous voulez que votre recommandation de transmettre? M. Heyer est une personne intelligente, enthousiaste et créative. Nous sommes toujours heureux de l`avoir rester avec nous car il est un hôte propre et est très poli.

J`ai apprécié la lecture de certains de ses travaux et je crois qu`il sera un jour un auteur très accompli. En approuvant les modifications de la règle 4512 et de la nouvelle règle 2165, la SEC a confirmé que les divulgations d`un membre à un contact de confiance conformément aux règles 4512 (a) (1) (F) et 2165 seraient conformes au règlement S-P parce que ces divulgations seraient faites avec le client consentement ou autorisation, pour protéger contre la fraude ou les transactions non autorisées, ou pour se conformer aux lois fédérales, étatiques ou locales, aux règles et aux autres exigences légales applicables.